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1負(fù)責(zé)建立及優(yōu)化合規(guī)制度標(biāo)準(zhǔn)和工作流程并推動(dòng)執(zhí)行
2根據(jù)合規(guī)要求持續(xù)監(jiān)督公司所有經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的合規(guī)情況識(shí)別評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示并提出合規(guī)管理意見(jiàn)督促優(yōu)化整改工作的落實(shí)
3負(fù)責(zé)檢查各業(yè)務(wù)部門的展業(yè)情況監(jiān)督公司員工的展業(yè)行為對(duì)相關(guān)部門和員工進(jìn)行監(jiān)督檢查通過(guò)采取合規(guī)管理措施規(guī)范展業(yè)行為保障業(yè)務(wù)合規(guī)開(kāi)展
4為業(yè)務(wù)決策提供合規(guī)咨詢和合規(guī)意見(jiàn)針對(duì)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)提供預(yù)防和控制措施及解決方案
5負(fù)責(zé)行業(yè)動(dòng)態(tài)合規(guī)信息的收集解讀對(duì)接各部門組織開(kāi)展培訓(xùn)工作提升團(tuán)隊(duì)的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)能力
6組織配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)行業(yè)自律組織及公司自行組織的檢查工作落實(shí)檢查整改要求
7協(xié)助處理客戶投訴及糾紛調(diào)解等工作
8領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作
1熟悉證券市場(chǎng)法律法規(guī)及投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)則具備合規(guī)專業(yè)審查能力
2具有2年以上合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)有證券投資咨詢公司合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先
3本科及以上學(xué)歷具有證券從業(yè)資質(zhì)
4踏實(shí)穩(wěn)重具有較強(qiáng)的責(zé)任心和團(tuán)隊(duì)合作精神
5有自驅(qū)力具有較強(qiáng)的工作主動(dòng)性原則性
6具備良好的溝通能力和書(shū)面寫(xiě)作能力

職位類別： 風(fēng)控專員

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